前瑞银Libor交易员挑战FCA禁令

发布时间:2023-10-28 10:19:10编辑:怀胜

一名前瑞银Libor交易员反对金融行为监管局(FCA)禁止他从事未来金融服务业务的决定。Arif Hussein反对FCA的决定,并将此事提交给更高一级的法院,两人都将提起诉讼。

侯赛因在伦敦领导瑞银的英镑交易平台,交易Libor基准报价的利率衍生品。2009年1月28日至3月19日,FCA禁止侯赛因操纵Libor,“以利于瑞银的交易头寸”。

FCA在调查结果中称侯赛因“不是一个合适的人”。监管机构的结论是,侯赛因“参与了21次沟通,他向英国证券交易所的英国交易者提交人告知了他对LIBOR利率的偏好(或偶尔,他没有偏好)。”FCA称侯赛因“鲁莽且缺乏诚信”。瑞银在2012年因操纵Libor的不当行为被罚款1.6亿英镑,这一行为已经持续了6年多。

FCA表示,瑞银在其文件中没有遵守适当的市场行为标准,并且未能通过适当的风险管理系统负责任地组织其事务。仲裁庭将决定是否按照建议禁止侯赛因,或者将他送交FCA重新审议。

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