金融行为监管局(FCA)已制定计划，加强对MiFID II利益冲突规则遵守情况的监督和评估。

英国金融监管机构概述了他们对确保公司遵守新法规下的具体变化的关注，包括研究拆分、最佳执行和限制订单流支付的做法。

“我们的监督将集中在确保该公司遵守这些变化，我们将评估这些规定是否如预期那样运作，”报告称。“2018/19年，我们将监督公司遵守新的要求，以解决生产相关研究中的利益冲突。”FCA提高了MiFID II对利益冲突的要求，市场参与者对自己能力的不明确对市场造成了损害。

监管机构的MiFID II目标之一是加强对交易员和高频交易场所(HFT)系统和控制合规性的监督。FCA表示，“我们将利用HFT、断路器和小闪光灯的现有故障诊断工作，为这项工作提供信息。”“这将使我们能够预测和应对这一技术进步可能带来的潜在危害。”

对于投资管理部门，监管机构计划通过一项探索市场表现关键方面的新研究，进一步研究被动投资的兴起及其对市场的广泛影响。市场参与者对被动投资和交易所交易基金(ETF)的崛起感到担忧，其中包括摩根大通首席执行官杰米戴蒙(Jamie Dimon)，他在致股东的一封信中表达了自己的担忧。

“其中一些基金为客户提供的流动性远远超过基金的基础资产，如果这些基金进入大规模清算状态，他们可能会担心会发生什么，”戴蒙写道。FCA的结论是，在研究资产管理市场后，它将继续监测投资管理公司是否会将规模经济的好处转嫁给客户。上周，监管机构向前推进，要求资产管理公司公布与资本成本和价值相关的年度评估。

虽然最初强烈反对并声称该要求被一些资产管理公司误导，但预计评估将于2019年9月30日开始。