花旗集团在两次执法行动中被美国金融监管机构罚款1000万美元，其中一次涉及其三名交易员损失8100万美元。美国证券交易委员会(SEC)表示，花旗集团已同意支付575万美元，以解决第一笔记录不准确和对交易员监管不力的问题，原因是三名交易员在其管理的自营账户中标记了非流动性头寸。

在发现损失8100万美元后，花旗集团向交易员开火，但美国证券交易委员会表示，该公司在2013年至2016年期间没有适当的监管程序，未能发现交易员的不当行为。这家美国投资银行还收到了第二笔475万美元的罚款，以解决未能保持适当内部会计控制的指控。

2008年至2014年，花旗集团的一家墨西哥子公司根据该公司提供的服务发票和工作估算，向该公司借款约33亿美元。然而，美国证券交易委员会表示，这一估计是欺诈性的，因此该银行损失了约4.75亿美元。该监管机构补充称，花旗缺乏在放贷前核实发票和工作估算所需的控制，而且“忽视了许多与该公司相关的危险信号”。

美国证券交易委员会纽约地区办公室主任马克伯杰(Marc Berger)表示，“今天的指控反映了该委员会的观点，即花旗集团没有履行监督其交易员的义务，没有保持适当的控制措施以防止欺诈。”“花旗集团监管不严，内部会计控制薄弱，导致少数流氓交易员在几年内误判头寸，仅股东资产就造成了数十亿美元的不必要损失。”

花旗集团从美国证券交易委员会(SEC)收取了两笔总计1000万美元的罚款，但没有承认或否认其调查结果。